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嚴格遵守《私募資管業務運作管理暫行規定》 實現私募業務規範運作

2016-07-15 16:16:15 成都私募基金www.xmbluebird.com 閱讀:

  2015年3月,針對私募資產管理業務領域出現的問題和風險,經中國證監會批準同意,中國證券投資基金業協會(以下簡稱基金業協會)製定和實施了《證券期貨經營機構落實資產管理業務“八條底線”禁止行為細則(2015年3月版)》(以下簡稱《細則》)。《細則》的發布實施,對規範證券期貨經營機構展業行為、糾正行業存在的問題、促進行業健康發展起到了積極作用。但2015年股市異常波動暴露出的杠杆率偏高、違規聘請投資顧問、參與違法證券期貨業務活動等問題,需要進一步加以規範,為此,基金業協會於前期開展了《細則》修訂完善工作。


  為了增強規則約束力,更明確傳遞監管政策信號,中國證監會決定發布實施《證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定》(以下簡稱《暫行規定》),並於2016年7月15日正式發布。與原有《細則》相比,《暫行規定》在結構化資管產品杠杆率、第三方機構提供投資建議服務、從事違法證券期貨業務活動等方麵作了更為嚴格、細致的規定,針對性更強,約束力更大。


  基金業協會認為,《暫行規定》的出台體現了中國證監會對私募資產管理業務“正本清源、強化約束”的監管導向,強化了對證券期貨經營機構的合規要求,有利於解決當前存在的突出問題,對促進私募資產管理行業規範發展具有重要意義。證券期貨經營機構應當高度重視,嚴格遵照執行,依法、合規開展私募資產管理業務。


  為落實《暫行規定》相關自律管理要求,加強對證券期貨經營機構私募資產管理業務的備案管理和風險監測,做好新老規則的銜接工作,我會起草了《關於落實<證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定>有關事項的通知》(以下簡稱《通知》),與《暫行規定》同步實施。


  《通知》主要包含以下幾個方麵內容:


  一是重申證券期貨經營機構應當依法合規設立、運作資產管理計劃,按照基金業協會要求辦理備案手續,報送監測信息。私募證券投資基金管理人參照執行《暫行規定》。


  二是強調證券期貨經營機構應當按照要求聘請第三方機構提供投資建議服務,並在備案時提交相關委托協議、資質證明文件。


  三是明確基金業協會對《暫行規定》實施後的監測、報告職責。


  四是同步廢止《細則》。


  今後,基金業協會將嚴格貫徹落實《暫行規定》相關要求,加強對資產管理計劃的備案管理和風險監測,積極配合中國證監會及其派出機構對證券期貨經營機構私募資產管理業務的規範工作。



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