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交易所一線監管裝上強有力“牙齒”

2018-03-26 09:26:22 成都私募基金www.xmbluebird.com 閱讀:

  3月23日,上海證券交易所發布《紀律處分和監管措施實施辦法(2018年修訂)》(下稱《實施辦法》)。此次,上交所對原辦法的修改主要包括調整和完善紀律處分與監管措施的種類、擴大紀律處分聽證範圍等。同日,上交所發布實施《自律管理聽證實施細則》(下稱《聽證細則》)。


  上交所表示,紀律處分和監管措施是交易所對違規行為實施懲戒的主要手段,是履行一線監管職責的重要保障。近年來,上交所一線監管職能不斷強化,對市場違規行為實施紀律處分和監管措施的力度明顯增強。2016年、2017年,上交所紀律處分數量分別為68單、93單,比2015年的62單,分別增長10%、50%。其中,公開譴責、公開認定分別為12單、3人次和25單、11人次,相較2015年的9單、2人次,也有大幅增長。


  為貫徹落實證監會2017年11月修訂發布的《證券交易所管理辦法》的要求,上交所此次對2013年的《實施辦法》)進行了修訂,同時製定了《聽證細則》),於2018年3月23日發布實施。


  本次《實施辦法》的主要修改包括四方麵:一是調整和完善紀律處分與監管措施的種類,給交易所一線監管裝上強有力的“牙齒”。如增加了對證券發行人及相關市場參與主體、會員收取懲罰性違約金、要求會員拒絕接受投資者港股通交易委托等紀律處分措施,增加了向相關主管部門出具監管建議函等監管措施。二是優化限製交易紀律處分的實施程序,提高對嚴重異常交易行為的監管效率。三是進一步優化紀律處分和監管措施實施的機製、標準和程序,如增加從輕、減輕、從重實施紀律處分和監管措施的情形。四是擴大紀律處分聽證範圍,將暫停或限製交易權限、取消交易參與人資格、取消會員資格、收取懲罰性違約金、認定為不合格投資者等紀律處分納入聽證範圍。


  強化一線監管的同時,上交所始終重視規範自律監管的程序,通過聽證、複核等機製加強對監管對象合法權益的保護。近兩年,上交所共組織紀律處分聽證10次,就嚴重紀律處分充分聽取監管對象的現場申辯意見,保障紀律處分實施的公平、公正。在總結此前聽證程序的基礎上,上交所此次製定了《聽證細則》,對自律管理中的聽證程序做出了統一規範。


  《聽證細則》一方麵拓寬了聽證範圍,將對監管對象影響重大的終止上市事項、複核事項納入聽證範圍,並增加了可申請聽證的紀律處分類型,加大對監管對象的保護力度;另一方麵優化完善了聽證程序,借鑒行政聽證程序並結合自律管理特點,按照規範公正、兼顧效率的原則,對聽證模式、流程、參與人權利義務、特殊情形處理等進行了較為細致的規定。


  上交所表示,下一步將以《實施辦法》和《聽證細則》為依托,切實加強對違規行為的一線監管,依法用足用好紀律處分和監管措施,促進資本市場的健康穩定發展。


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